Plan de Prevención de Delitos (PPD)

• Instalar políticas de comportamiento ético en su gestión
• Mejora real de la imagen y reputación ante las partes y terceros
• Imagen hacia el mercado como una organización responsable que busca cumplir la legalidad
• Continuidad de la compañía
• Control de fraudes internos
• Evitar o atenuar las consecuencias de un posible delito cometido por un directivo, empleado, colaborador, etc.

• Identificar a las organizaciones que aplican criterios éticos en el desarrollo de sus actividades.
• Eliminación de “prácticas ocultas” contrarias.
• Organizaciones alineadas con las sensibilidades de sus clientes y los reglas de mercado.

• Organizaciones más comprometidas y transparentes en sus actuaciones.
• La evaluación externa permite evidenciar el cumplimiento así como evitar derivaciones de riesgos penales.
• Aumento de la confianza en el mercado internacional.
• Aumento de la confianza para la firma de acuerdos empresariales y negocios. 

Todas las organizaciones están afectadas por esta situación legal. Se recomienda especialmente en asesorías, empresas que participen en licitaciones públicas, empresas de informática y aquellas que manejen datos especialmente sensible o custodien datos de terceros, entidades financieras, despachos de abogados constituidos en régimen societario, empresas de transporte nacional/ internacional, hoteles, discotecas, empresas sujetas a la Ley de prevención de blanqueo de capital y financiación del terrorismo, empresas públicas, empresas del sector alimentario, franquicias, etc.

Nuestra metodología de trabajo consiste en el estudio, análisis y asesoramiento a la organización para la correcta implementación de un Plan de Prevención de Riesgos Penales,

• Definición del Contexto de la Organización.
• Establecer una Política de Compliance y un Modelo de prevención.
• Matriz de riesgos, confrontando los delitos recogidos en el Código Penal frente a los riesgos específicos de la organización y el sector en el que opera.
• Definir acciones a emprender y dotación de recursos necesaria en función de los riesgos detectados para prevenirlos.
• Definir para cada riesgo un responsable y las acciones a llevar a cabo por la empresa en caso de que se materialice el riesgo.
• Procedimientos de comunicación, formación e información a los trabajadores en materia de cumplimiento legal.
• Canal de denuncias para los trabajadores y otras partes interesadas.
• Evaluación periódica para asegurar la ejecución eficaz del Modelo/Plan y la necesidad de adecuación del mismo a los cambios organizativos.

• Identificar y evaluar los RIESGOS PENALES, detectados de acuerdo al contexto y grupos de interés de la organización.
• Establecer mecanismos de CONTROL sobre los riesgos priorizados por ejemplo estableciendo códigos de conducta , estableciendo reglamentos sancionadores cuando se produzcan incumplimientos, mecanismos para el control de cumplimiento legal, etc.
• SENSIBILIZACIÓN, FORMACIÓN E INFORMACIÓN a todo el personal sobre el Plan establecido y las acciones y controles establecidos.
• Establecer CANALES DE COMUNICACIÓN tanto a nivel interno como externo, para comunicar las acciones tomadas , políticas, etc. Así como para conocer cualquier posible incumplimiento o sospechas de incumplimiento que puedan venir de la propia organización o de partes interesadas externas.
• Realizar periódicamente AUDITORIAS INTERNAS y SEGUIMIENTO por parte de la Dirección.

*Las acciones indicadas son sólo ejemplos, estás deberán ser adaptadas a la realidad y necesidades de cada organización